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《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》解读

浏览次数: 日期:2014年1月21日 10:07

 

 

         解读背景:?
        《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》是否适用VC\PE??
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        一、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》制定依据?
        1、《证券投资基金法》 ?
        《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备案。?
解读:本规定主要是针对从事证券投资基金的监管,即对“阳光私募”的监管。从2014年年2月7日起,阳光私募正式进入规范运行的轨道。?
       2、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》?
中央编办《关于私募股权基金管理职责分工的通知》:证监会负责制订私募股权基金的政策、标准与规范,对设立私募股权基金实行事后备案管理,负责统计和风险监测,组织开展监督检查,依法查处违法违纪行为,承担保护投资者权益工作;国家发展改革委负责组织拟订促进私募股权基金发展的政策措施,会同有关部门根据国家发展规划和产业政策研究制订政府对私募股权基金出资标准和规范、出资比例和退出机制;证监会不定期将私募股权基金备案统计监测情报通报国家发改委,国家发改委发现私募股权基金存在违反有关发展规划和产业政策通报证监会予以查处。?
        解读:一个经中国证监会授权的社会团体制定的一个行业自律的规范性行政文件依据是中央编办的一个通知?实在没法解读了,好在我们姑且认为这个通知明确由证监会负责私募股权基金的事后备案管理,并且提到了发改委,按照这个通知,今后发改委主要是政策制定、发展规划等不再管理私募股权基金的备案工作,这也符合其职能的定位。按照该通知,VC\PE是纳入了监管范围。?


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        二、如果VC\PE不去备案??
        根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。?
        解读:什么意思呢?按照该规定,如果VC\PE纳入监管范围,意思是私募金博彩票官网下载拟上市企业,就必须去备案,否则上市时不给你开证券账户,VC\PE想通过上市退出,就必须到基金业协会备案。

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        三、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对私募投资基金的定义??
        第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。?
       解读:什么意思呢?只要是以投资活动为目的非公开方式设立的合伙企业或者公司都纳入监管??
       如果不是以投资活动为目的的就不属于私募金博彩票官网下载?那么可以理解为拟上市公司股权激励平台设立的合伙企业就不属于监管的范围。

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        四、基金业协会对阳光私募和VC\PE实行差别化管理??
        根据不同类别私募基金的特点,提出了差别化的定期信息报送要求:对于私募证券投资基金,要求每月报送;对于私募金博彩票官网下载基金,要求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要,要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。?
        解读:这一条也算是印证要将VC\PE纳入监管范围吧。?

 

 

 

 

 

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